Business Form - AlterBank

Application Form

ONBOARDING BUSINESS

ACCOUNT TYPE / TIPO DE CUENTA

Interest-bearing Checking Account /Cuenta Corriente RemuneradaPayroll Account

ENTITY NAME / NOMBRE DE LA EMPRESA

Full Name / Nombre completo

Identification Type/Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Expiration date/Fecha de Vencimiento

Economic Activity / Actividad Económica de la Empresa

Business line/ Línea de Negocio (NAICS Code)

Incorporation date/ Fecha de Incorporación

Country of Incorporation/ País de Incorporación

Web Site/Pagina Web

Office Phone/Teléfono de Oficina

Mobil Phone/Teléfono Celular

Email/Correo Electrónico

REGISTRATION INFORMATION / INFORMACIÓN DE REGISTRO

Entity Type / Tipo de EmpresaCorporation/CorporaciónPrivate Foundation/Fundación PrivadaTrust/Fideicomisos

Registration Number / Número de Registro

At the present time, is the entity operating? (If not, please complete the information of the Shareholder). / ¿Actualmente, la empresa está realizando operaciones? (Si la respuesta es negativa, favor completar la información del accionista)Operational /OperativaNot Operational/No Operativa

Physical Address / Dirección Fisica

Country/País

City/Ciudad

State/Estado

Postal Code/Apdo. Postal

Address/Dirección

Entity Type/Tipo De EmpresaPrivate Entity/Compañía PrivadaPublicly Traded Entity/Compañía que cotizada en bolsaGoverment Owned Entity/Institución del Gobiernoon -Profit, Non Governmental/Organización No Gubernamental sin fines lucroMixed Entity (Government and Private Capital) Empresas con participación GubernamentalPrivate Entity- Government Service Provider / Empresa privada / proveedor de servicios gubernamentales

FINANCIAL INFORMATION / INFORMACIÓN FINANCIERA

Total Assets / Total Activos ($)

Liquid Assets / Activos Líquidos ($)

Annual Income / Ingresos Anuales ($)

BANK REFERENCE/REFERENCIA BANCARIA

Bank Name/ Nombre del Banco Emisor

Account Number / Número de Cuenta

LEGAL REPRESENTATIVE / REPRESENTANTE LEGAL

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

ONLINE BANKING ADMINISTRATOR / ADMINISTRADOR DE LA BANCA ONLINE

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

SHAREHOLDERS WITH MORE THAN 10% / ACCIONISTAS CON MAS DEL 10%

Please provide the following information for each Shareholder, if any, who, directly or indirectly, through any contract arrangement, understanding, relationship, or otherwise owns 10% or more of the equity interests of the legal entity listed / Proporcione la siguiente información para cada accionista, si esta directa o indirectamente, a través de cualquier contrato acuerdo, entendimiento, relación o de otra manera posee el 10% o más de los intereses de capital de la empresa mencionada.

Shareholder #1

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Shareholder #2

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Shareholder #3

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Shareholder #4

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Shareholder #5

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

AUTHORIZED SIGNATORY / FIRMANTE AUTORIZADO

Authorized Signatory / Firmante Autorizado #1

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Authorized Signatory / Firmante Autorizado #2

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Authorized Signatory / Firmante Autorizado #3

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Authorized Signatory / Firmante Autorizado #4

Full Name /Nombre Completo

Country of Birth or Country of Incorporation /País de Nacimiento ó País de Incorporación

Date of Birth or Date of Incorp. / Fecha de Incorporación o Fecha de Nacimiento

ID Type / Tipo de Identificación

ID Number / Número de ID

Country of Issuance / País de emisión del ID

Home Address /Dirección de Residencia

Phone/Teléfono

Email/Correo Electrónico

Signature Type / Tipo de Firmas:Individual / IndistintasJoint / Conjuntas

Date / Fecha:

IF THERE ARE GOING TO BE JOINT SIGNATURES, PLEASE DESCRIBE THE TYPE OF SIGNATURE COMBINATIONS DESIRED” / “SI LAS FIRMAS SON CONJUNTAS, FAVOR DESCRIBIR EL DETALLE DE LAS MISMAS

If the signature of the legal representative is authorized (who is not a shareholder or member of the board of directors) / Si está autorizada la Firma del representante legal (que no es accionista o miembro de la junta directiva)I Agree

POLITICALLY EXPOSED PERSON (PEP)/ PERSONA EXPUESTA POLÍTICAMENTE

Please state if any shareholder, signer, legal representative, board member, and/or any other person directly or indirectly involved with the business, IS CONSIDERED PEP "POLITICALLY EXPOSED PERSON" (including blood relationship and affinity)“Governmental official/political person includes, but is not limited to, an official in the executive, judicial or legislative branch of a government, a member of the military, an official in a public entity or an official in a political party. Related to includes a parent, spouse, children, in-law. Close associate includes a person widely and publicly known to maintain an unusually close relationship with such person.”) (If yes, please complete the PEP's questionnaire) / Indique si algún accionista, firmante, representante legal, miembro de la junta y / o cualquier otra persona directa o indirectamente involucrada en el negocio, SE CONSIDERA PEP "PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA", (incluyendo la relación de sangre y afinidad) "la persona oficial / política gubernamental incluye, pero no se limita a un funcionario en la rama ejecutiva, judicial o legislativa de un gobierno, un miembro de las fuerzas armadas, un funcionario en una empresa pública o un funcionario en un partido político. Incluye a un padre, cónyuge, hijos, cuñado. Un asociado cercano incluye a una persona ampliamente conocida y públicamente que mantiene una relación inusualmente cercana con como parientes".Si es afirmativo, por favor completar el cuestionario de PEP´s)Yes / SiNo /No

Has the Entity contracts with the Government? /¿la empresa posee contratos con el Gobierno?Yes / SiNo /No

CUSTOMER CORROBORATION/CORROBORACIÓN DEL CLIENTE

Is the entity or its associated involved in any activity related to Money Laundery, Terrorism Financing, Production of Weapons of Mass Destruction, Drug Ttrafficking, HumanTrafficking, or Corruption? / ¿La empresa o sus relacionados han estado vinculados en alguna actividad relacionada con Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo, Proliferación de Armas de Destrucción Masivas, Tráfico de Drogas, Trata de Personas, ¿o Corrupción?Yes / SiNo /No

Has the entity or its associated been sanctioned by the Office of Foreign Assets Control (OFAC) ¿La empresa o susrelacionados han sido sancionados por la Oficina de Control de Activos de Extranjeros (OFAC)?Yes / SiNo /No

CUSTOMER DECLARATION / DECLARACIÓN DEL CLIENTE

The Federal Law requires financial institutions to obtain, verify and maintain record of the information that identifies each person who establishes an account in the institution. This is for the purpose of helping the government fight the financing of terrorism and money laundering activities. What this means to you: When you open an account at Alter Bank, we will ask for your name, address, date of birth and other information that will allow us to identify you. We can also request a driver's license, identity card, passport or other identification documents. / La Ley Federal le requiere a las instituciones financieras que obtengan, verifiquen y mantengan récord de la información que identifica a cada persona que establece una cuenta en la institución. Esto es con el propósito de ayudar al gobierno a combatir la financiación del terrorismo y las actividades de lavado de dinero. Que significa esto para usted: Cuando usted abra una cuenta en Alter Bank, nosotros preguntaremos su nombre, dirección, fecha de nacimiento y otra información que nos permita identificarlo a usted. Nosotros podremos solicitar también licencia de conducir cédula de identidad, pasaporte u otros documentos de identificación.

I / Yohereby certify, to the best of my knowledge, that the information provided above is complete and correct. / por la presente certifico, a lo mejor de mi conocimiento, que la información proporcionada anteriormente es completa y correcta.

INITIAL DEPOSIT /DEPÓSITO INICIAL

Transfers/TransferenciaTransfers/Transferencia

Estimated initial amount / Monto Inicial Estimado

Source of Funds / Origen de los fondosProperty Sales / Venta de PropiedadesIncome From Commercial Activity/Ingresos por actividad comercialInvoice or Debit Payment/ Factura o Pago de Deuda.Shareholders Contribution/Aporte AccionistasCommissions/ComisionesDividends/ DividendosDonations / DonacionesRental Property Income/Ingreso alquiler de propiedadesInvestments Income / Ingresos Inversiones

Source of Wealth /Origen de la RiquezaProceedsfrom an IPO (initial public offering) / Producto de una oferta pública inicial (oferta pública inicial)Donations / DonacionesFunding and investments / Financiación e inversionesEquity from the business or entity owner(s) / Capital del propietario (s) de la empresa o entidad

PURPOSE OF ACCOUNT / PROPÓSITO DE LA CUENTA

PRODUCT TYPES / TIPO DE PRODUCTOS

Loans/PrestamosFund Transfer / Transferencias de FondosChecks Deposited/Depósitos en ChequesCorrespondent Account / Cuenta de Corresponsalía

ESTIMATED MONTHLY ACCOUNT ACTIVITY (US$) / ACTIVIDAD MENSUAL ESTIMADA DE LA CUENTA (US$)

Number and Monthly Amount of Wires In / Número y Cantidad mensual de Transacciones Entrantes

Quantity / Cantidad

Amount/ Monto

Number and Monthly Amount of Wires Out / Número y Cantidad mensual de Transacciones Saliente

Quantity / Cantidad

Amount/ Monto

Number and Monthly Amount of Internal Transfers In / Número y Cantidad mensual de Transacciones Entrantes Internas

Quantity / Cantidad

Amount/ Monto

Number and Monthly Amount of Internal Transfers Out/ Número y Cantidad mensual de Transacciones Salientes Internas

Quantity / Cantidad

Amount/ Monto

Number and Monthly Amount of Debit Card Transactions / Número y Cantidad mensual de transacciones por Tarjeta de Débito

Quantity / Cantidad

Amount/ Monto

CORRESPONDENCE DELIVERY / ENVÍO DE CORRESPONDENCIA

E-mail (Internet) /Correo electrónico (Internet)

E-Banking Internet service / Servicio de Internet E-Banking: The account holder agrees to designate an Administrator to subscribe to the E-BANKING service who will act on their behalf and representation, being responsible for their self-affiliation and use of the service according to the terms and conditions of the contract, through the Bank's website. / El titular de la cuenta acepta designar a un Administrador para suscribirse al servicio de E-BANKING quien actuará en su nombre y representación haciéndose responsable por su autoafiliación y uso del servicio según los términos y condiciones del contrato, a través de la página web del Banco.

DOWNLOAD / DESCARGAR

NOTE/ NOTA: You must download the documents that correspond to your application, with only documents 1, 4, and 5 being mandatory. / Usted deberá descargar los documentos que corresponden según su aplicación siendo obligatorias solo la 1, 4 y 5.

LOAD UP / CARGAR

Load Up Financial Information Declaration / Cargar Declaración información financiera (campo obligatorio)
Load Up W8 / Cargar W8 (If you are a foreign legal entity / Si eres una entidad jurídica extranjera) (Opcional)
Load Up W9 / Cargar W9 (If you are an entity incorporated within the US / Si eres una entidad constituida dentro de EEUU) (Opcional)
Load Up CRS / Cargar CRS (campo obligatorio)
Load Up Final Onboarding Declaration / Cargar Declaración Final de Onboarding (campo obligatorio)
Shareholders' Identification / Identificación Accionistas
Shareholders' Proof of Residence / Prueba de residencia Accionistas.
Legal Representative's Identification / Identificación Representante Legal
Legal Representative's Proof of Residence / Prueba de residencia representante legal.
Authorized Signatory's Identification / Identificación Firmante autorizada.
Authorized Signatory's Proof of Residence / Prueba de residencia firmante autorizada.

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